中信建投基金内控混乱，乃兴业与平安闪崩真凶

平安与兴业闪崩

4月12日，离A股收盘还有半个小时，“中国平安”和“兴业银行”两只股票突遭大单砸盘，致使股价短时间内大跌。14点28分左右，中国平安突遭2万手的抛单，股价瞬间跌逾3%，两分钟内成交额超5亿元。无独有偶，14点40分，兴业银行遭遇一笔约2400万股卖单砸盘，股价从16.07元跌至15元，跌幅一度高达7.35%，3分钟内成交额超5亿元。截至收盘，中国平安成交23.9亿元，兴业银行成交16.95亿元。

随后，上交所针对异动情况作了说明，指出是某券商资管计划账户在下午集中大量卖出中国平安和兴业银行，导致其股价快速下跌，对其股价短期走势产生明显影响。上交所针对前述异常交易行为，立即暂停了相关账户当日交易，并约谈该券商负责人，进一步核查相关情况。

随后，《中国基金报》报道称，“长江证券资管旗下产品持有数量较多，嫌疑最大”，理由是“长江证券资管旗下的长江昆仑4号、长江昆仑5号和长江昆仑6号三只资管计划合计持有中国平安达1417万股，而造成中国平安盘中闪跌的抛单在千万股以上，而且长江昆仑4号还持有476万股兴业银行股票。”

对此，长江证券13日公告回应称，公司资产管理计划未卖出中国平安、兴业银行股票，与中国平安、兴业银行当天的股价异动不存在任何关系。

而今日上交所答记者问也证实了这一点。经查，上述交易行为系由中信建投证券下属的中信建投基金旗下的多个专户产品卖出导致。

中信建投基金沦为祸水

4月13日，上交所约谈了中信建投基金相关负责人，问询了解上述异常交易行为的具体情况。据当事方反映，相关异常交易行为指令是由专户产品的投资顾问公司下达。在指令执行过程中，投资顾问与中信建投基金未充分沟通，且在订单执行中未能采取有效的风控措施，引发上述异常情况。

中信建投基金涉事专户产品属于通道业务，由投资顾问直接操作，处于失控状态。证监会给中信建投颁发了公募基金牌照，该公司却大量发展通道业务，不但已沦为市场的寄生虫，而且也已成为破坏股市稳定的祸水。

今日证监会处罚的一起操纵市场案中，三家基金专户竟也沦为客户操纵市场的工具。由此可见，基金专户若只作为通道存在，交易权归客户或第三方投顾，风险隐患极大。

蓝鲸致电中信建投基金，电话处于无人接听状态。

2013年9月，中信建投基金在北京成立，作为一家券商系公募，背靠中信建投证券股份有限公司、航天科技财务有限责任公司、江苏广传广播传媒有限公司这三大股东。目前公司旗下共有15只基金，基金资管规模合计98亿元。