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新三板创新层名单终确定,新增39家九鼎等6家企业被调出

楼主:新三板之家 时间:2018-01-11 17:04:26


  股转系统正式发布创新层挂牌公司名单,共计953家。自2016年6月27日起,全国股转公司正式对挂牌公司实施分层管理,并分别揭示创新层和基础层挂牌公司的证券转让行情和信息披露文件。


九鼎自愿放弃进入创新层,称未来再择机申请


  作为金融企业中唯一进入创新层初选名单的九鼎集团,申请自愿放弃进入创新层。

  据了解,九鼎集团在6月18日出现在创新层企业名单后,市场质疑声不断,已经在新三板挂牌的私募机构几乎都提交了异议申请,希望自己也能入围。据了解,创新层名单公布后的周末,证监会内部紧急召集会议,专门讨论九鼎集团是否进入创新层的问题,当时就初步确定暂不让九鼎集团进入创新层,股转公司先审核九鼎集团出具的自查报告。

  九鼎集团官方微信号在6月24日晚间23时发布声明,称暂不进入创新层主要基于两个方面的考虑:


  一是创新层挂牌公司有较高要求,其新办业务尚未足够成熟、稳定,如此时直接进入创新层,可能会为以后的经营及发展带来不必要的压力和负担;


  二是创新层企业信息披露有更高要求,目前九鼎集团业务种类较多、下属多个公众公司、持有多个金融牌照、业务遍及国内外、正在实施重大资产重组等情况,尚需要一定的时间进行系统梳理。九鼎集团称,计划待未来条件成熟后,再择机申请进入创新层。


两家券商被踢,原因是被证监会采取行政监管措施

  除此之外,开源证券和联讯证券也被调出了创新层。

  被调出的原因是:前段时间新三板主办券商接到了股转公司发布的《关于加强挂牌公司重大事件信息披露的通知》,在6月初,20多家挂牌企业集中自曝家丑的,作为其主办券商的开源证券和联讯证券在列,因此,这两家券商因被中国证监会派出机构采取行政监管措施的理由被调出创新层。

被举报的中搜网络无缘创新层

  据股转公告,北京中搜网络技术股份有限公司因公司客户和投资者举报反映其存在公司治理不健全、内控不合规等问题,根据《分层管理办法》的规定,将其调整出创新层挂牌公司名单。

创新层新增39家企业

  而此次被调入的39家企业大多是因为当时未计算“申请挂牌同时定增”的融资额而落选的公司。根据股转公司分层方案,进入创新层的标准之一是最近12个月完成过股票发行融资(包括申请挂牌同时发行股票),且融资额累计不低于1000万元。股转公司当时最新的监管口径要求企业的定增是在取得挂牌同意函之后,由此导致很多企业的融资额不能计算在内,只能算作挂牌前的增资。

  在创新层企业名单公示期间,股转公司收到了大量企业的异议申请。6月23日,股转公司公布了对该类公司异议申请的结果,股转公司明确,取得股票发行登记函,且股票发行登记函日期不早于同意挂牌函的日期即可满足“申请挂牌同时定增”的标准,并对这些满足“申请挂牌同时定增”条件的企业进行了复议,最终又调入了39家。

  股转公司称,自6月27日(周一)起,股转公司正式对挂牌公司实施分层管理,并分别揭示创新层和基础层挂牌公司的证券转让行情和信息披露文件。要求各主办券商、信息商等市场参与主体高度重视,各尽其责,做好技术和业务准备,认真向投资者进行解释说明,确保挂牌公司分层信息正确揭示,方便投资者查询相关信息,保证股票转让等业务正常进行。


附:关于正式发布创新层挂牌公司名单的公告


    根据《关于发布〈全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)〉的公告》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》(以下简称《分层管理办法》)的规定,全国股转公司已经完成创新层挂牌公司筛选工作。现就有关事项公告如下:

    一、满足创新层标准的挂牌公司共计953家(详细名单见附件)。

    二、根据《关于创新层挂牌公司初步筛选名单异议处理结果的公告》,结合市场异议的核实情况,贵州三力制药股份有限公司等39家挂牌公司满足《分层管理办法》的规定,调整进入创新层挂牌公司名单。

    三、创新层初步筛选名单公示后,新疆火炬燃气股份有限公司、厦门日懋城建园林建设股份有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司等3家挂牌公司申请自愿放弃进入创新层,根据《分层管理办法》的规定,将上述3家挂牌公司调整出创新层挂牌公司名单。

    四、联讯证券股份有限公司、开源证券股份有限公司因被中国证监会派出机构采取行政监管措施,根据《分层管理办法》的规定,将其调整出创新层挂牌公司名单。

    五、北京中搜网络技术股份有限公司因公司客户和投资者举报反映其存在公司治理不健全、内控不合规等问题,根据《分层管理办法》的规定,将其调整出创新层挂牌公司名单。

    自2016年6月27日起,全国股转公司正式对挂牌公司实施分层管理,并分别揭示创新层和基础层挂牌公司的证券转让行情和信息披露文件。请各主办券商、信息商等市场参与主体高度重视,各尽其责,做好技术和业务准备,认真向投资者进行解释说明,确保挂牌公司分层信息正确揭示,方便投资者查询相关信息,保证股票转让等业务正常进行。遇有重要情况,主办券商应及时向全国股转公司报告。


    全国中小企业股份转让系统有限责任公司

    2016年6月24日



本文综合财经网、股转系统、券商中国等

新三板之家首席研究员
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